从气象局职员到一方游资,裕鼎系操纵市场终遭

1964年出生的江瑜在23年的气象局职员生涯后,选择了从事证券私募行业,气象局职员改行究竟获利几何无从得知,然而他利用“拉涨停板”等方式操纵湘油泵获利1376.45万元,合计被证监会罚没5505.81万元。

图片来源:视觉中国

11月13日午间,证监会发布年内第96号行政处罚书,对广州市裕鼎投资有限公司、江瑜、胡菊华、吴惠玲进行行政处罚。

操纵期间裕鼎公司累计买入湘油泵买入10.90亿元,卖出后合计获利1376.45万元。操纵期间湘油泵上涨13.41%,卖出后该股当日即下跌了9.94%。

证监会决定没收裕鼎公司违法所得1376.45万元,并处以4129.36万元的罚款,合计罚没5505.81万元。且对其他主要责任人员处以了60万元至10万元不等的罚款。

值得注意的是,据基金业协会备案,负责选股、风控,且在盘中交易时进行指导的裕鼎公司法人、股东江瑜,出生于1964年,1984年至2007年为广东省气象局职员,是一位气象局系投资人。

操纵期湘油泵累计上涨13.41%

2016年12月27日至2017年2月9日期间,裕鼎公司控制账户组采用集中资金优势、持股优势连续交易、在自己实际控制的账户间交易、虚假申报等手段操纵湘油泵,累计买入1981.90万股,买入金额10.90亿元;卖出湘油泵1981.89万股,卖出金额11.05亿元,扣除交易税费后获利1376.45万元。

2016年12月27日至2017年2月8日期间,湘油泵累计上涨13.41%,期间最大涨幅达到16.54%。同期上证综指累计上涨1.42%,湘油泵累计涨幅偏离上证综指11.99%。

2017年2月9日账户组集中卖出后,湘油泵股价当日即下跌至54.16元,跌幅达到9.94%。

频繁申报涨停后撤单

据处罚书,裕鼎投资使用集中资金优势、持股优势连续买卖;在自己实际控制的账户间交易;涨停板虚假申报的行为操纵湘油泵股价。最高持有湘油泵流通股比达到14.75%。

在2016年12月27日至2017年2月9日期间,账户组集中资金优势、持股优势连续买卖湘油泵。账户组在27个交易日中的25个存在交易行为,18个交易日存在既有买入又有卖出湘油泵的行为。

买入过程中,账户组在多个交易日中多次委托买入价格甚至高于委托前一刻卖委托第5档价格,或委托买入量高于委托前一刻市场前5档卖出委托总量。

账户组实际控制的流通股份数占湘油泵当日实际流通股份总数比(以下简称持仓占流通股比)超过5%的有19个交易日,超过10%的有4个交易日,其中在2017年2月8日持仓占流通股比达到最高,为14.57%。

账户组在交易湘油泵的25个交易日中有10个交易日存在在自己实际控制的账户间交易(以下简称对倒交易)的情况,对倒交易数量3,219,331股,对倒交易金额177,056,523.9元,其中对倒交易数量占当日账户组成交总量的比例超过10%的有7个交易日,超过15%的有3个交易日,2017年2月6日最高达到19.09%。在多个交易日存在以高于买委托前一刻卖委托第1档价格、甚至高于买委托前一刻卖委托第5档价格对倒成交的情形。

2017年1月10日14时48分06秒至14时58分53秒,账户组存在涨停板虚假申报行为,在涨停价买盘远大于卖盘的情况下,反复、大量以涨停价申报买入湘油泵,申报后较短时间内,账户组进行撤单,之后再次申报买入并撤单。累计发生涨停价申报-撤单的行为共计5次,明显不以成交为目的。

气象局系私募公司

据证券投资基金业协会私募管理人公示,广州市裕鼎投资有限公司为备案私募,成立时间为2006年04月17日,注册资本1130万元。

出生于1964年的江瑜1984年至2007年为广东省气象局职员,2007年至2014年任广州市裕鼎投资有限公司董事长。

其已成立的基金名称为天津市太阳帆投资管理合伙企业(有限合伙)。据金斧子网,太阳帆投资基金成立于2011年11月份,2016年5月末最后一次公布单位净值为2元,基金经理为江伟。

此外,因未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上;未按要求按时提交经审计的年度财务报告,该私募已被标明为异常机构。

据行政处罚书,操纵股价期间,裕鼎公司股东及法定代表人江瑜负责选股、风控,且在盘中交易时进行指导,其起决定、授意、指挥等作用,是直接负责的主管人员;裕鼎公司工作人员胡菊华参与决策选股并实施了配资、下单等行为,是其他直接责任人员;裕鼎公司股东吴惠玲参与决策选股并负责财务工作,是其他直接责任人员。

据行政处罚书,,2016年12月27日至2017年2月9日期间,裕鼎公司控制账户组,通过采用集中资金优势、持股优势连续交易,在自己实际控制的证券账户之间交易、涨停板虚假申报的方式操纵湘油泵,构成了操纵证券市场的行为。

没收裕鼎公司违法所得1376.45万元,并处以4129.36万元的罚款,合计罚没5505.81万元。对江瑜给予警告,并处以60万元的罚款;对胡菊华给予警告,并处以30万元的罚款;对吴惠玲给予警告,并处以10万元的罚款。

(华尔街见闻 侯小溪)